Генеральный партнер 2020 года

Издательство ЮРИДИЧЕСКАЯ ПРАКТИКА
Главная » Выпуск №48 (988) » Конец привлечений

Конец привлечений

«Сам факт наличия эффективной системы комплаенса может освободить компанию и ее сотрудников от привлечения к ответственности в случае возможных нарушений»
отмечает Арио Дехгани, советник ЮФ Redcliffe Partners

АРИО ДЕХГАНИ

Родился в Тегеране в 1976 году. В 2005 году окончил Йенский университет им. Фридриха Шиллера. Имеет право на занятие юридической практикой по праву ЕС c 2007 года. С ­2008-го по 2016 год консультировал международные компании, занимая должность старшего юриста практики комплаенса в мюнхенском офисе международной юридической фирмы Hogan Lovells. С мая 2016 года — советник, глава практики комплаенса в юридической фирме Redcliffe Partners. Консультирует клиентов по вопросам предупреждения и управления комплаенс-рисками с точки зрения международного и украинского права. Его опыт включает разработку и адаптацию международных и локальных комплаенс-систем, координацию расследований комплаенс-нарушений, разработку тренингов и обучающих программ для внутренних юристов компаний.

 

— Как вы оцениваете уровень комплаенса в Украине в настоящее время?

— Компании, работающие в Украине, сталкиваются с многочисленными и разными по своей природе рисками, которыми необходимо управлять. Бизнес-риски, связанные с комплаенсом, охватывают широкий спектр вопросов, выходящих за пределы сферы противодействия антикоррупционным нарушениям или избежания конфликта интересов.

Важным шагом для управления такими рисками как в Украине, так и за ее пределами является разработка эффективной системы комплаенса. Для компаний, чьи бизнес-интересы связаны с Великобританией или США, возникают дополнительные комплаенс-обязательства, в том числе необходимость выполнения требований иностранного законодательства, в частности Закона Великобритании о взяточничестве (UK Bribery Act) и Закона США о коррупции за рубежом (FCPA). Однако, даже если бизнес работает исключительно на территории Украины, потенциальные комплаенс-риски, связанные с соблюдением украинского законодательства, также существенны.

Во многих юрисдикциях, включая США, Великобританию и Украину, сам факт наличия эффективной системы комплаенса может полностью или в значительной мере освободить компанию и ее сотрудников от привлечения к ответственности в случае возможных нарушений.

Таким образом, построение системы комплаенса становится все более актуальным для бизнеса в Украине.

 

— Можно ли в Украине применить международные системы комплаенса?

— Каждая компания, независимо от сферы деятельности, стремящаяся к устойчивому развитию в среднесрочной и долгосрочной перспективе, должна имплементировать систему комплаенса. Важно, чтобы она охватывала все юрисдикции, в которых ведется деятельность компании. При этом потенциальные риски могут варьироваться от страны к стране, а также зависеть от индивидуальных обстоятельств работы бизнеса на определенном рынке. Иными словами, скопировать систему комплаенса, разработанную для одной юрисдикции, и применить ее в другой не получится. Нужно тщательно анализировать и адаптировать систему комплаенса к каждой стране отдельно, включая и Украину.

 

— Не могли бы вы более детально рассказать о разнице между режимами комплаенса в разных юрисдикциях?

— Каждая страна имеет свои особенности и, соответственно, юридические риски. Некоторые страны, например, такие как США или Великобритания, заработали всемирную известность за строгость последствий и существенность штрафов за коррупционные нарушения, подкуп государственных или должностных лиц. ЕС, например, известен строгими требованиями и контролем за соблюдением антимонопольного права или участием в картельных сговорах. Законодательство США в сфере охраны окружающей среды считается одним из наиболее жестких в мире. Швейцария известна строгими законами в сфере защиты персональных данных.

Что касается украинского законодательства в сфере противодействия коррупции, то можно с уверенностью назвать его более развитым, чем в некоторых западных странах.

Ввиду таких различий между требованиями и правоприменительной практикой разных стран комплаенс-риски в каждой отдельно взятой юрисдикции подлежат тщательной оценке.

 

— Каковы основные риски комплаенса и риски ответственности для бизнеса в Украине?

— В большинстве случаев первыми к ответственности привлекаются те, кто управляет компанией-нарушителем, то есть члены совета директоров, наблюдательного совета и директора. В соответствии с законодательством Украины кроме штрафов и лишения свободы к физическим лицам могут применяться конфискация имущества, запрет на занятие определенными видами деятельности, ограничение свободы, привлечение к общественным или исправительным работам, взыскание убытков.

Компании-нарушители в соответствии с украинским законодательством рискуют получить судебные иски о компенсации ущерба, а также штрафы на сумму двойного размера полученной неправомерной выгоды. Также существует риск конфискации имущества, а в отдельных случаях — ликвидации компании.

Штрафные санкции за нарушение компаниями антимонопольного законодательства могут составлять до 10 % от глобального оборота компании.

 

— Каковы последствия несоблюдения упомянутых UK Bribery Act, FCPA? Как штрафные санкции можно свести к минимуму с помощью механизма комплаенса?

— В соответствии с иностранным законодательством за нарушения UK Bribery Act физические лица могут быть лишены свободы сроком на десять лет и/или оштрафованы, при этом сумма штрафа не ограничена. Нарушения FCPA могут повлечь за собой лишение свободы сроком на пять лет и/или штраф на сумму до 100 тыс. долларов США либо на сумму двойного размера полученной выгоды. В соответствии с UK Bribery Act на компании-нарушители налагается штраф, сумма которого не ограничена законодательно. Штрафы за нарушение FCPA могут составить до 2 млн долларов США или сумму двойного размера полученной неправомерной выгоды.

Гражданско-правовая ответственность в связи с FCPA может включать как гражданское взыскание, так и иски о применении обеспечительных мер.

 

— Ожидаете ли вы увеличения количества расследований в связи с нарушениями в сфере комплаенса в Украине?

— Результаты исследования уровня коррупции в Украине, например «индекс восприятия коррупции» (The Corruption Perception Index) Transparency Inter­national, дают нам все основания полагать, что интерес к Украине будет повышаться. Чем выше индекс страны, тем выше риски коррупционных нарушений и ответственности за них. В соответствии с этим исследованием Украина занимает 130-е место в рейтинге из 167.

Россия и другие страны СНГ уже в центре внимания властей США и Великобритании. Уполномоченные органы этих государств постоянно увеличивают свой персонал для проведения расследований за рубежом. Украина, безусловно, занимает заметное место на этой карте.

Я также ожидаю повышения активности украинских государственных органов в связи с расследованиями нарушений в сфере комплаенса в ближайшем будущем. Украинские власти только начали изучать это поле и будут осваивать его достаточно быстро и с целью оправдания ожиданий украинцев, и с целью восстановления доверия иностранных кредиторов.

 

— Какова роль внешних юридических консультантов в разработке системы комплаенса?

— Компании редко имеют возможность или считают целесообразным создавать внутренние подразделения для работы над вопросами комплаенса. Преимущественно именно внешний консультант занимается вопросами аудита или разработки системы комплаенса в компании. Привлечение внешнего консультанта в большинстве случаев также имеет и другие преимущества. Внешний консультант, бесспорно, более независим, чем штатный юрист, а также может объективно оценивать самые чувствительные внутренние вопросы бизнеса и реагировать на них.

 

— Какие направления практики комплаенса юридической фирмы наиболее актуальны и востребованы сегодня и как комплаенс взаимосвязан с другими практиками юридической фирмы?

— По моему личному опыту, наиболее часто возникают вопросы в области коррупции и соблюдения конкурентного права. Помимо этого, к сфере комплаенса принято относить также вопросы соблюдения законодательства, направленного на борьбу с отмыванием денег, защиту персональных данных, природоохранного законодательства, законодательства в сфере качества и безопасности продукции, трудового права, права интеллектуальной собственности, налогового права.

В Украине актуальны все перечисленные сферы комплаенса. Рассуждая о рисках в сфере комплаенса, важно принимать во внимание также отраслевое регулирование того или иного бизнеса. Например, в Украине динамично развивается сектор IT, соответственно, вопросы соблюдения законодательства в сфере обработки и передачи персональных данных актуальны для этого сектора. Однако справедливо будет сказать, что наибольшие риски и, соответственно, внимание компаний влекут вопросы, связанные с антикоррупционным законодательством.

 

Поделиться

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.

Подписывайтесь на «Юридическую практику» в Facebook, Telegram, Linkedin и YouTube.

0 комментариев
Встроенные отзывы
Посмотреть все комментарии
Slider

Содержание

ПОБЕДИТЕЛИ РЕЙТИНГА «50 ВЕДУЩИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ФИРМ УКРАИНЫ» В 1998-2016 ГОДАХ

Приходный орден

«Бронзовая лига» ведущих юридических фирм Украины 2016 года

50 ВЕДУЩИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ФИРМ УКРАИНЫ 2016 ГОДА

Экспертный совет

Экономический порыв

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Судебная практика

Объединение усилит

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Банкротство и реструктуризация

Перейти на контраст

Забота на перспективу

Великие закрытия

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Судебная практика

Чувство веры

Эффектная подача

Труд задело

Гарантийные заботы

Срочный контакт

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Фармацевтика

Закупочная сцена

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Судебная практика

Ставить на тон

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Авиация

Небесное дело

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Международный арбитраж

Опасное нарушение

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Энергетика

Играть частно

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Валютное регулирование

Либеральный курс

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Недвижимость

Держать стройку

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Отрасли практики

В активном поиске

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

M&A

На низком старте

Украинская M&Aтрица

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Международный арбитраж

Обрести умеренность

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Уголовное право

Спех и грех

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Международный арбитраж

Поддерживающий фактор

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Интеллектуальная собственность

Тренд-зона

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Региональные рынки

ВЕДУЩИЕ РЕГИОНАЛЬНЫЕ ЮРИДИЧЕСКИЕ ФИРМЫ УКРАИНЫ

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Конкурентное право

20 КРУПНЕЙШИХ ПУБЛИЧНЫХ СДЕЛОК В СФЕРЕ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ПРАВА

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Налоговая практика

20 КРУПНЕЙШИХ ПУБЛИЧНЫХ СПОРОВ В СФЕРЕ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Судебная практика

КРУПНЕЙШИЕ ПУБЛИЧНЫЕ СУДЕБНЫЕ И АРБИТРАЖНЫЕ ДЕЛА

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Отрасли практики

50 КРУПНЕЙШИХ ПУБЛИЧНЫХ СДЕЛОК

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Региональные рынки

Региональная кампания

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Конкурентное право

In antitrust we trust

Концентрация влияния

Обычное дело

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Интеллектуальная собственность

Штрих-ход

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Международный арбитраж

Показать содействие

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Налоговая практика

Начать с нуля

Изменчивый ракурс

Прозрачный фон

Суть следования

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Уголовное право

Победителей не садят

Контактная формация

Корни привередливые

Шах за шагом

Гонка воображений

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Отрасли практики

Период застроя

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Международные отношения

Свести счеты

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Юридический рынок

Конец привлечений

GRандиозная реальность

Фирма и содержание

Изменчивое построение

Большие надежды

Культ управления

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

От редакции

АЛЕКСЕЙ НАСАДЮК

РУСТАМ КОЛЕСНИК

50 ведущих юридических фирм Украины 2016

Методология

Best records

VOX POPULI

Самое важное

Правдивая усталость

Акцент

Уровень правосоздания

В фокусе: ТМТ

Технологический порыв

Государство и юристы

Сберегательный клад

Государство и юристы

Новости законотворчества

КМУ предлагает изменить порядок контроля за непищевой продукцией

Государство и юристы

Гарантийное возмущение

Мания отличия

Государство и юристы

Новости законотворчества

Внесен закон о пропавших без вести

Подготовлены поправки к закону о госфинансировании партий

Неделя права

Новости из-за рубежа

В Великобритании принят закон о слежке

Неделя права

Юристов прибыло

IP-суть

Регуляционная ситуация

Новости юридических фирм

Частная практика

ЮФ Sayenko Kharenko сопровождала получение разрешения АМКУ на крупнейшее слияние в истории пивоваренной отрасли

ЮФ AVELLUM консультировала AGCO в связи с получением разрешения на концентрацию для приобретения Cimbria

Interlegal сопроводил оформление банковской гарантии в качестве обеспечения по чартеру

Отрасли практики

Предмет риска

Толк платежом красен

Рабочий график

КАЛЕНДАРЬ на неделю

Legal Energy Forum

Репортаж

Указ резидента

Торговые соотношения

Самое важное

Совет в конце тоннеля

Cравнение на середину

Юрисдикция для АМКУ

Судебная практика

Повторная проверка

Судебная практика

Судебные решения

Право на кассационное обжалование судебного решения

Судебная практика

Чья юрисдикция?

Судебная практика

Судебные решения

Количество обращений в суд с заявлением о восстановлении одних и тех же утраченных материалов уголовного производства не ограничено

Судебная практика

Идентификация спорна

Исковая давность

Судебная практика

Судебные решения

Об основаниях для приостановления производства по делу об обжаловании решения ВСЮ

Судебная практика

Уйти? Остаться?

Оборонный комплекс

Тема номера

Книга жалоб

Вызвать разрешение

Входящий вызов

Дать отбор

Сложная тревога

Частная практика

Фора участия

Считают до пяти

В пределах конференции

Другие новости

PRAVO.UA

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: