История борьбы с коррупцией насчитывает не один год и даже не одно тысячелетие, ныне наблюдается очередной пик глобальной антикоррупционной кампании. Ключевая роль в этом процессе отведена Соединенным Штатам Америки, чье антикоррупционное законодательство носит экстерриториальный характер и может в определенных случаях применяться и к действиям, совершенным в третьих юрисдикциях, и в отношении субъектов из этих юрисдикций.

Речь идет о Законе США о борьбе с коррупцией в международной деятельности 1977 года (FCPA), устанавливающем запрет на дачу взяток эмитентами, местными предприятиями и определенными другими лицами США иностранным государственным должностным лицам. Закон также обязывает эмитентов США должным образом вести бухгалтерский учет и отчетность и осуществлять эффективный бухгалтерский контроль. Закон применяется к любой компании, класс ценных бумаг которой зарегистрирован в соответствии с американским Законом о ценных бумагах и биржах, или которая должна предоставлять свою отчетность в SEC (Комиссию США по ценным бумагам и фондовым биржам), включая, в частности, иностранные компании, ценные бумаги которых зарегистрированы на биржах США. Кроме того, действие Закона распространяется не только на компании, но и на каких-либо держателей акций, должностных лиц, директоров, работников и агентов, действующих от имени компании. FCPA предусматривает применение санкций уголовного и гражданско-правового характера и устанавливает двойную юрисдикцию, предоставляя полномочия по обеспечению исполнения Закона как Департаменту юстиции США, так и SEC.

FCPA налагает запрет и на прямые, и на совершенные третьими лицами платежи. В связи с этим Закон прямо применяется к действиям, которые осуществляются компанией через «любое лицо, если компания осведомлена о том, что все или часть денежных средств, вещи или ценности будут прямо или косвенно предложены, предоставлены, обещаны» тому или иному иностранному государственному должностному лицу для запрещенной цели. В соответствии с FCPA компания или физическое лицо признается осведомленным, если ему известно о поведении такого лица или если оно твердо убеждено в том, что такое поведение, вероятнее всего, будет иметь место. Кроме того, в соответствии с FCPA лицо считается осведомленным, если ему известно о высокой степени вероятности такого поведения в прошлом или будущем. «Сознательное игнорирование», «умышленная халатность» или «намеренное незнание» о преступных действиях или подозрительных обстоятельствах может быть достаточным основанием для признания нарушения компанией или физическим лицом FCPA. Таким образом, компаниям могут быть предъявлены обвинения в наличии у них информации о действиях своих деловых партнеров, которую они могли получить в результате проведения разумной комплексной проверки. При этом наблюдается стойкая тенденция к расширенному толкованию закона и применению его положений к все большему количеству неоднозначных ситуаций. Иногда доходит до того, что руководители корпораций привлекаются к ответственности за нарушения своих сотрудников — подход, переворачивающий учение об умысле, виновности и уголовном наказании.

Наиболее громкими и показательными процессами последних лет на основании FCPA являются процессы менеджеров Dooney & Bourke, InVision, NSP.

Фредерик Бурк, председатель правления и соучредителя компании Dooney & Bourke, летом 2009 года был признан виновным за участие в неудачной попытке подкупа правительственных чиновников Азербайджана с целью получить контроль над государственной нефтяной компанией Азербайджана. Доказательства гособвинителя сосредоточены на том, что г-н Бурк не стал учитывать в своих действиях предположительно коррумпированную политическую ситуацию, и на действиях других сотрудников (при этом со стороны Минюста США не было предпринято никакой попытки доказать, что он непосредственно участвовал в даче взятки). Бурк был приговорен к 13 месяцам тюремного заключения и оштрафован на 1 млн дол. США.

Первым случаем возбуждения уголовного дела на основании FCPA Комиссией по ценным бумагам считают дело бывшего первого вице-президента по продажам и маркетингу и директора компании InVision Technologies Девида Пиллора. Он был приговорен к уплате штрафа в размере 65 тыс. дол. США за «неспособность разработать и поддержать систему внутреннего контроля, способную обнаружить и предотвратить нарушения компанией InVision закона о коррупции за рубежом». Это произошло после того, как торговые агенты и дистрибьюторы компании в Китае, Филиппинах и Таиланде были замечены в даче взяток чиновникам аэропортов этих стран.

Принципиально новый подход SEC проявила в 2009 году в деле против компании-производителя пищевых добавок и средств личной гигиены Nature’s Sunshine Products и двух ее топ-менеджеров. В 1999 и 2000 годах Бразилия переклассифицировала продукты, витамины и добавки NSP из лечебных трав в лекарственные средства, и для импорта в Бразилию эта продукция подлежала регистрации. Чтобы обойти требования, бразильское подразделение NSP предположительно подкупило таможенных брокеров. В дополнение к обвинению NSP в нарушении закона о коррупции за рубежом, SEC обвинила двух топ-мене­джеров компании в нарушении правил внутреннего контроля, ведения счетов и отчетов. При этом отсутствовали какие-либо улики или утверждения, свидетельствующие об осведомленности о предполагаемых нарушениях.