Национальный банк Украины изменил Положение о применении мер воздействия (Положение). Указанные изменения внесены постановлением правления НБУ от 31 августа 2017 года № 84.

Возникает новое основание, которое позволяет НБУ в письменном предостережении выразить свою обеспокоенность состоянием дел соответствующего банка. Это будет касаться случаев нарушения требований нормативно­правовых актов НБУ по вопросам организации управления рисками информационной безопасности.

Существенные поправки вносятся и в отношении штрафов. Пункт 9.20 Положения устанавливал штраф в размере 0,01 % от суммы зарегистрированного уставного капитала банка за невыполнение требований нормативно­правовых актов НБУ. Теперь штраф ограничен 400 тыс. грн, а минимальная сумма не установлена. Кроме того, вводится ответственность в размере до 8 млн грн в случае выявления нарушений по большинству вопросов деятельности банка в сфере финансового мониторинга (если уровень управления рисками банка по результатам выездной проверки оценен как недостаточный).

Согласно поправкам к пункту 9.21 Положения, штраф в размере не более 1 % от суммы зарегистрированного уставного капитала банка налагается НБУ, в том числе за отображение в бухгалтерском учете операций, договоров, не имеющих документального подтверждения или операций, проведенных на основании незаключенных договоров.

Важно, что отныне основанием для введения особого режима контроля за деятельностью банка и назначения куратора не будет служить факт получения банком от НБУ кредита для поддержки ликвидности посредством стандартных