Национальный банк имплементировал новые требования национального законодательства и предписания международных стандартов по вопросам финансового мониторинга в Положение о применении мер воздействия. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.
Указанные изменения внесены в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия постановлением правления Национального банка от 7 октября 2020 года № 139.
Так, обновленное Положение предусматривает:
- постепенный переход от практики применения инструмента “рисковая деятельность в сфере финансового мониторинга” к оценке принадлежности системы управления рисками. В частности, перечень признаков рисковой деятельности по вопросам финансового мониторинга сокращен с десяти до одного;
- возможность применять за нарушение банком законодательства по вопросам финансового мониторинга письменное соглашение;
- пересмотр размера штрафов за нарушение банком законодательства по вопросам финансового мониторинга, а также видов таких нарушений.
Также теперь обязательным условием заключения любого письменного соглашения с банком является денежное обязательство. Минимальная сумма денежного обязательства банка составит 1 тыс. не облагаемых налогом минимумов доходов граждан, а для соглашения по вопросам финансового мониторинга – 25% от расчетной суммы штрафа, если расчетная сумма штрафа составит 2 млн грн и больше.
Письменное соглашение должно содержать информацию о нарушениях законодательства в деятельности банка и/или совершении им рисковой деятельности и их признание банком, а также расчетную сумму штрафа для сделок по вопросам финансового мониторинга.
Видавництво 
Завантажується ...
