Як Держфінмоніторинг перевірятиме інформацію від адвокатів та інших суб’єктів

З 31 серпня діють нові принципи та критерії, за якими Держфінмоніторинг аналізуватиме надану адвокатами та іншими суб’єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ) інформацію про:

• фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
• інші фінансові операції;
• можливу підозру в легалізації злочинних доходів.

Операційний аналіз

Під час проведення операційного аналізу працівники Держфінмоніторингу перевіряють:

1. економічний сенс та мету фінансових операцій (діяльності);
2. вид активу або форми розрахунку, що використовується під час проведення фінансової операції (діяльності), та суми фінансової операції (діяльності);
3. відповідність фінансової операції (діяльності) задекларованим доходам, характеру та змісту діяльності учасника операції;
4. місце розташування, місце проживання або місце перебування учасників фінансових операцій, що проводять фінансову операцію (діяльність), або кінцевих бенефіціарних власників, їх сферу та період діяльності;
5. зв’язки учасників фінансової операції (діяльності) з політично значущими особами, членами їх сім’ї та/або особами, пов’язаними з політично значущими особами;
6. предмет угоди між учасниками фінансової операції (діяльності), а також фінансові інструменти, що використовуються під час проведення фінансової операції (діяльності);
7. коментарі та іншу додаткову інформація, отриману від СПФМ та якою володіє Держфінмоніторинг.

Стратегічний аналіз

Під час проведення стратегічного аналізу працівники Держфінмоніторингу проводять аналіз інформації, зокрема, за такими критеріями:

1. тенденції легалізації;
2. типології легалізації;
3. повторюваність процесів, які пов’язані з легалізацією;
4. область впливу чи розташування явища легалізації;
5. щодо руху активів, залучених до легалізації;
6. тип використовуваних операцій (діяльності) учасників, залучених до схем легалізації;
7. діяльність пов’язаних учасників фінансових операцій, які використовують професійні мережі відмивання коштів.