Визначено правила розгляду справ про порушення законодавства щодо запобігання легалізації доходів

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку прийняла рішення № 227, яким затверджено Порядок розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та застосування заходів впливу.

Порядок встановлює, що розгляд справ про ці правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами НКЦПФР:

• справи про правопорушення розглядаються уповноваженими особами, на підвідомчій території яких було виявлено порушення або перебуває особа, щодо якої порушено справу про правопорушення;
• якщо правопорушення вчинено спільними діями кількох юридичних осіб, то справи про правопорушення щодо цих осіб передаються одній уповноваженій особі, яка їх розглядає.

Уповноважена особа в разі виявлення правопорушення виносить постанову про відкриття справи про правопорушення.

Згідно з порядком постанова вважається надісланою юридичній особі, яка притягується до відповідальності, якщо її вручено:

• керівнику чи представнику юридичної особи під розписку;
• або надіслано рекомендованим листом із повідомлення про вручення за адресою місця перебування, відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та розташування громадських формувань (далі – ЄДР)
• та/або за наявності офіційної електронної адреси – на офіційну електронну адресу.

Якщо протягом місяця з дня набрання чинності постановою про застосування до юридичної особи заходів впливу у формі штрафу юридична особа письмово не повідомила НКЦПФР про добровільне виконання такої постанови та така постанова не була оскаржена в судовому порядку, вона набуває статусу виконавчого документа.