Во избежание судебного преследования Citigroup и J.P. Morgan заплатили почти $300 млн.

27 июля две крупнейшие банковские компании США, “Ситигруп” (Citigroup (C)) и “Джей. Пи. Морган Чейс” (J.P. Morgan Chase (JPM)), подписали мировое соглашение с Комиссией по ценным бумагам и биржам США, SEC, и прокурором Манхэттена Робертом Моргентау (Robert Morgenthau), касающееся их сделок с энергетической корпорацией “Энрон” (Enron), которая обанкротилась в декабре 2001 года.

Мировое соглашение закрывает расследование, которое SEC и Моргентау вели в отношении некоторых финансовых операций, проведенных “Ситигруп” и “Джей. Пи. Морган Чейс”. Согласно данным расследования, банки предоставили “Энрон” несколько кредитов, которые были замаскированы под предоплату по торговым сделкам и имели своей целью искусственное раздувание доходов энергетической компании. Как утверждают материалы расследования, банки знали, что помогают “Энрон” завышать ее операционные поступления. Таким образом, они соучаствовали в обмане инвесторов и, как следствие, нарушали закон о ценных бумагах.

Не признав вины и не отвергая обвинений, “Ситигруп” и “Джей. Пи. Морган Чейс” согласились произвести денежные выплаты, чтобы закрыть расследование и избежать судебного дела. По условиям соглашения с SEC и прокурором Моргентау, “Ситигруп” заплатит $101 млн. и “Джей. Пи. Морган Чейс” – $135 млн. Как сообщил представитель SEC, банки уже перевели $236 млн. на специальный счет, подконтрольный судебным властям. В конечном итоге деньги должны будут распределены между инвесторами, пострадавшими от финансовых махинаций “Энрон”. Кроме того, “Ситигруп” и “Джей. Пи. Морган Чейс” выплатят в совокупности еще $50 млн. по аналогичному соглашению со штатом Нью-Йорк и городом Нью-Йорком. Оба банка заранее создали резервы для покрытия расходов, связанных с расследованием вокруг “Энрон”. В понедельник их акции слегка повысились, отразив реакцию инвесторов на закрытие неприятного дела.

Объявив о мировом соглашении с “Ситигруп” и “Джей. Пи. Морган Чейс”, регулирующие органы сообщили, что продолжают расследование, связанное с “Энрон”, в отношении некоторых других банков. Ранее, в марте, мировое соглашение по операциям с “Энрон” было заключено между регулирующими органами и финансовой компанией “Мерил Линч” (Merrill Lynch), которая заплатила по его условиям $80 млн.