Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР.
Оновлене Положення затверджено рішенням від 11 березня 2021 року № 176.
Положення вдосконалює процедуру проведення первинного фінансового моніторингу для всіх його учасників. Більшість процедур передбачають віддалену верифікацію клієнтів в електронному режимі за допомогою сучасних баз даних, електронних документів і носіїв.
Зокрема, документ регулює віддалене встановлення ділових відносин:
- за допомогою Системи BankID Національного банку України;
- за процедурою верифікації, здійсненої СПФМ у режимі відеотрансляції з дотриманням встановлених вимог.
Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, зокрема:
- призначити відповідального працівника;
- забезпечити функціонування системи управління ризиками;
- розробити та затвердити внутрішні документи з питань запобігання та протидії в обсязі, необхідному для ефективного функціонування внутрішньої системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення тощо.
Видавництво 
Завантажується ...
