Закон о финмониторинге: адвокаты не всегда должны контролировать своих клиентов

28 апреля вступил в силу Закон  № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Статьей 10 Закона обязанности субъекта первичного финансового мониторинга возложены на:

• адвокатские бюро,
• адвокатские объединения,
• адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально,
• нотариусов,
• субъектов хозяйствования, предоставляющих юридические услуги.

Эти специально определенные субъекты финмониторинга должны контролировать клиента, если они участвуют, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по:

• купле-продаже недвижимости или управлению имуществом при финансировании строительства жилья;
• купле-продаже субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
• управлению средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
• открытию и/или управлению банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
• привлечению средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;
• созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.

При этом нотариусы, АБ, АО, адвокаты и юристы могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не уведомлять специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случаях:

• предоставления услуг по защите клиента,
• представительства его интересов в судах и по делам досудебного урегулирования споров,
• предоставления консультаций по защите и представительству клиента.

О том, как построить работу с клиентами, чтобы не нарушать ни Закон о финансовом мониторинге, ни адвокатскую тайну, читайте в статье «Финансовые обязательства».

Также читайте:

Какие платежи можно проводить без паспорта с 28 апреля,

В Нацбанке разъяснили новый Закон о финмониторинге.