Участники IV International Compliance Forum выясняли особенности отраслевого комплаенса

IV International Compliance Forum продолжает работу. О специфике комплаенса в различных отраслях хозяйствования рассказали старший юрист AO Arzinger Владимир Свинцицкий, директор COSA Павел Верхняцкий, представитель МЮФ Dentons Игорь Свитлык, директор по предотвращению и противодействию коррупции — советник президента НАЭК «Энергоатом» Олег Полищук, офицер по защите данных МАУ Станислав Коваленко, заместитель председателя правления «Райффайзен Банка Аваль» Наталья Гурина и Елена Дубовская, комплаенс-офицер Kernel. Модерировал сессию Орест Стасюк, советник Asters.

Павел Верхняцкий ознакомил участников форума с комплаенс-процедурами во внешнеэкономической деятельности. По его словам, информацию, интересующую бизнес, можно получить практически в каждой юрисдикции — наблюдается глобальный тренд прозрачности бизнеса, и даже офшорные юрисдикции становятся более открытыми. «Комплаенс-риски существенно повышаются при нехватке информации», — подчеркнул спикер. Свое выступление г-н Верхняцкий посвятил специфике проверок контрагентов в наиболее рисковых юрисдикциях. Он, в частности, рекомендует изучать особенности конкретного государства: связи бизнеса с госорганами, группы влияния и лиц, ответственных за принятие решений. В контексте конкретной компании изучаются также вопросы санкций, коррупции, терроризма, организованной преступности соблюдения прав человека. При этом не следует ограничиваться одной компанией и одной страной — необходимо подойти глобально и проверить все бизнесы бенефициара во всех юрисдикциях.

Переходя к специфике украинских индустрий, Владимир Свинцицкий рассказал о комплаенсе в сфере электроэнергетики. Он отметил, что в этой сфере реализуется масштабная реформа — переход к новому рынку электроэнергии. Много изменений также фиксируются в сфере возобновляемой энергетики и применении «зеленого тарифа». Очертив основные риски, с которыми сталкиваются участники энергетического рынка, старший юрист AO Arzinger дал ряд рекомендаций относительно их минимизации и инструментов защиты. Он обратил внимание на необходимость построения в компании внутренней комплаенс-системы во избежание коррупционных рисков во взаимоотношениях с облэнерго, регулятором, ГАСИ, а также с целью эффективного функционирования структуры и повышения шансов привлечения иностранных инвесторов.

Тему комплаенса в сфере энергетики продолжил Олег Полищук. Он говорил об особенностях проведения оценки коррупционных рисков на госпредприятии — нормативном регулировании, подготовке к проверке, идентификации рисков, непосредственной оценке и оформлении отчета. Докладчик отметил, что «Энергоатом» первым среди государственных предприятий провел в 2019 году внешнюю оценку коррупционных рисков. По словам г-на Полищука, осуществление объективной оценки коррупционных рисков в деятельности предприятия является необходимым шагом для предотвращения нарушений антикоррупционного законодательства работниками компании. При этом оценка коррупционных рисков позволит обеспечить соответствие антикоррупционных мер специфике деятельности предприятия и будет способствовать рациональному использованию ресурсов предприятия, которые выделяются на проведение работы по предупреждению коррупции.