Генеральный партнер 2020 года

Издательство ЮРИДИЧЕСКАЯ ПРАКТИКА

Участники IV International Compliance Forum выясняли особенности отраслевого комплаенса

  • 18.09.2019 15:24

IV International Compliance Forum продолжает работу. О специфике комплаенса в различных отраслях хозяйствования рассказали старший юрист AO Arzinger Владимир Свинцицкий, директор COSA Павел Верхняцкий, представитель МЮФ Dentons Игорь Свитлык, директор по предотвращению и противодействию коррупции — советник президента НАЭК «Энергоатом» Олег Полищук, офицер по защите данных МАУ Станислав Коваленко, заместитель председателя правления «Райффайзен Банка Аваль» Наталья Гурина и Елена Дубовская, комплаенс-офицер Kernel. Модерировал сессию Орест Стасюк, советник Asters.

Павел Верхняцкий ознакомил участников форума с комплаенс-процедурами во внешнеэкономической деятельности. По его словам, информацию, интересующую бизнес, можно получить практически в каждой юрисдикции — наблюдается глобальный тренд прозрачности бизнеса, и даже офшорные юрисдикции становятся более открытыми. «Комплаенс-риски существенно повышаются при нехватке информации», — подчеркнул спикер. Свое выступление г-н Верхняцкий посвятил специфике проверок контрагентов в наиболее рисковых юрисдикциях. Он, в частности, рекомендует изучать особенности конкретного государства: связи бизнеса с госорганами, группы влияния и лиц, ответственных за принятие решений. В контексте конкретной компании изучаются также вопросы санкций, коррупции, терроризма, организованной преступности соблюдения прав человека. При этом не следует ограничиваться одной компанией и одной страной — необходимо подойти глобально и проверить все бизнесы бенефициара во всех юрисдикциях.

Переходя к специфике украинских индустрий, Владимир Свинцицкий рассказал о комплаенсе в сфере электроэнергетики. Он отметил, что в этой сфере реализуется масштабная реформа — переход к новому рынку электроэнергии. Много изменений также фиксируются в сфере возобновляемой энергетики и применении «зеленого тарифа». Очертив основные риски, с которыми сталкиваются участники энергетического рынка, старший юрист AO Arzinger дал ряд рекомендаций относительно их минимизации и инструментов защиты. Он обратил внимание на необходимость построения в компании внутренней комплаенс-системы во избежание коррупционных рисков во взаимоотношениях с облэнерго, регулятором, ГАСИ, а также с целью эффективного функционирования структуры и повышения шансов привлечения иностранных инвесторов.

Тему комплаенса в сфере энергетики продолжил Олег Полищук. Он говорил об особенностях проведения оценки коррупционных рисков на госпредприятии — нормативном регулировании, подготовке к проверке, идентификации рисков, непосредственной оценке и оформлении отчета. Докладчик отметил, что «Энергоатом» первым среди государственных предприятий провел в 2019 году внешнюю оценку коррупционных рисков. По словам г-на Полищука, осуществление объективной оценки коррупционных рисков в деятельности предприятия является необходимым шагом для предотвращения нарушений антикоррупционного законодательства работниками компании. При этом оценка коррупционных рисков позволит обеспечить соответствие антикоррупционных мер специфике деятельности предприятия и будет способствовать рациональному использованию ресурсов предприятия, которые выделяются на проведение работы по предупреждению коррупции.

Поделиться

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.

Добавить комментарий

Пожалуйста, авторизуйтесь чтобы добавить комментарий.
Slider

Каковы наиболее опасные юридические риски карантина для бизнеса?

Просмотреть результаты

Загрузка ... Загрузка ...

PRAVO.UA

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: