Национальный банк Украины разъясняет: банки не должны использовать формальный подход при работе с национальными политически значимыми лицами (Politically Exposed Persons, PEP) и относить всех без исключения таких PEP к категории клиентов с высоким уровнем риска деловых отношений.
Национальный банк отмечает, что формальный подход при установлении и поддержании деловых отношений с национальными PEP не соответствует международным стандартам и рекомендациям в сфере финансового мониторинга.
Так, банкам не нужно требовать документы, подтверждающие источники состояния национальных политически значимых лиц, если:
При разработке внутренних процедур по финмониторингу банки должны использовать риск-ориентированный подход.
Так, например, для установления источников состояния национальных PEP банку будет достаточно получить информацию от клиента, проанализировать информацию, которая уже есть в банке, и получить информацию из публичных источников с надежной репутацией, если:
Возможные критерии для установления банком высокого риска деловых отношений с PEP:
Национальный банк будет проводить углубленный анализ регулярной информации, которую банки предоставляют о PEP.
© Юридична практика, 1997-2024. Всі права захищені
Кількість адвокатських балів | Вартість |
---|---|
Відеокурс з адвокатської етики | 650 грн |
10 адвокатських балів (включаючи 2 бали за курс з адвокатської етики) | 2200 грн |
16 адвокатських балів (включаючи 2 бали за курс з адвокатської етики) | 3500 грн |
8 адвокатських балів (без адвокатської етики) | 1800 грн |
Щодо додаткової інформації
Email: [email protected]
Тел. +38 (050) 449-01-09
Пожалуйста, подождите…