IV International Compliance Forum: специфика отраслевого комплаенса в фармацевтике, авиации, банковском и аграрном секторах

Игорь Свитлык, юрист МЮФ Dentons, рассказал участникам IV International Compliance Forum о специфике комплаенса в сфере фармацевтики. Отвечая на вопрос, почему сфере фармацевтики нужен комплаенс, он привел статистику привлечения к ответственности по FCPA — фармацевтика оказалась на втором месте (62 кейса). Среди причин большого количества нарушений г-н Свитлык отметил высокую зарегулированность отрасли, высокий уровень конкуренции и маржинальности, а также вовлеченность представителей публичного сектора практически на каждой фазе «жизни» лекарственного средства. Докладчик проанализировал основные комплаенс-риски на разных этапах производственного цикла, приведя примеры нарушений при как при разработке и исследованиях, так и в процессе производства, регистрации, продвижения, участия в закупках. Анализируя глобальные тренды фармацевтического комплаенса, юрист Dentons выделил усиление контроля за предоставлением врачам подарков, выведение комплаенса на качественно новый уровень, а также объединение компаний, соблюдающих этические правила, с целью противодействия недобросовестным практикам — примером последнего в Украине выступает UNIC.

Выступление Станислава Коваленко, офицера по защите данных авиакомпании «Международные авиалинии Украины», было посвящено вопросам Data Protection Сompliance. Особенностью комплаенса в авиации он назвал его относительно слабое развитие — еще недавно соответствующие вопросы относились к компетенции других структурных подразделений авиакомпаний (как правило, экономических и юридических). Еще одной особенностью, причем Украины в целом, является приоритетность вопросов антикоррупционного комплаенса. В то же время для авиакомпаний, бизнес которых имеет трансграничный характер, актуально приведение своей деятельности в соответствие с требованиями GDPR и актов других государств, регулирующих использование персональных данных. Г-н Коваленко остановился на особенностях и основных проблемах внедрения требований GDPR в авиации, а также на специфике GDPR compliance. В завершение своего выступления он призвал уделять больше внимания комплаенсу в контексте защиты персональных данных — регулирование, сопоставимое с GDPR, может быть принято и в Украине.

Специфику банковского комплаенса раскрыла Наталья Гурина, заместитель председателя правления АО «Райффайзен Банк Аваль». Она рассказала о регуляторных требованиях НБУ, уровнях риск-менеджмента в банке, комплаенс-компетенциях отдельных должностных лиц и структурных подразделений, основных зонах комплаенс-рисков, алгоритмах проверки клиентов банка. Так, концепция KYC («знай своего клиента») предполагает изучение структуры собственности компании, определение собственников и оценку их репутации. На втором этапе банк изучает активность компании — бизнес-модель и количество неудачных сделок. Следующий шаг — выяснение объема операций и их назначение. В зависимости от полученных сведений компании могут быть отнесены к разным категориям — соответственно к ним могут возникают разные вопросы и существуют разные варианты реагирования со стороны банка, вплоть до блокирования операций. «Компании, которые работают прозрачно, проходят риск-ориентированный контроль без всяких проблем», — отметила Наталья Гурина.

В завершение профильной сессии выступила Елена Дубовская, комплаенс-офицер Kernel. Тема ее доклада — «Особенности комплаенс-политик в аграрном секторе». Докладчик поделилась опытом компании Kernel при пересмотре и усилении функции комплаенса. Сначала был проведен анализ рисков и разработана Compliance RoadMap (дорабатывалась в процессе внедрения), в следующем году — расширенная интеграция и мониторинг. Обновленная комплаенс-функция на первом этапе оперирует категориями комплаенс-культуры, второй уровень — защита заявителей, третий — эффективное управление комплаенс-рисками, далее — эффективность комплаенса в целом. Основными элементами комплаенс-функции в агробизнесе в Kernel были определены превентивные меры, выявление нарушений и корректирующие мероприятия. А говоря о значении комплаенса, Елена Дубовская подчеркнула, что комплаенс в Kernel — партнер при принятии бизнес-решений и долгосрочной программы развития бизнеса.