ГКЦБФР ужесточила требования к компаниям по управлению активами

ГКЦБФР своим решением №473 от 24.05.2008 года, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 30.05.2008 года №482/15173 и вступающим в силу 10.06.2008 года, ужесточила требования, предъявляемые к компаниям, занимающимся деятельностью по управлению активами, внеся соответствующие изменения в Лицензионные условия ведения деятельности на фондовом рынке – деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) (утверждены решением ГКЦБФР №341 от 26.05.2006 года).

Согласно изменениям , размер уставного капитала, и поддерживаемый уровень собственного должны быть не меньше 1 000 000 евро (в гривневом эквиваленте по официальному обменному курсу НБУ) . Это вместо ранее оговоренных 300 000 евро, и 200 000 евро соответственно. Для впервые получивших лицензию на ведение деятельности по управлению активами сделана «поблажка» – в течение двух лет с даты получения лицензии, требования по поддержанию собственного капитала на них не распространяются.

Также, «льготу» получили компании, занимающиеся деятельностью по управлению активами исключительно пенсионных фондов. Для них вышеупомянутые условия остались прежними – 300 000 евро – уставной капитал, и 200 000 евро – поддерживаемый собственный.

Данные требования распространяются как на новосоздаваемые компании, так и на уже существующие. При этом последние имеют в запасе срок до 1 января 2010 года на выполнение поставленных условий.

Обособленные структурные подразделения лицензиата обязали обзавестись собственными или арендованными помещениями. Кроме того, оговорен размер необходимой для ведения деятельности площади помещений, как для них (не менее 20м2), так и для основных офисов лицензиата (не менее 30 м2).

Помимо этого, временная смена лицензиатом местонахождения (больше чем на 3 месяца) обязывает его на протяжении 15 дней опубликовать в официальном издании ГКЦБФР уведомление об этом, а после, на протяжении 15 дней со дня опубликования такой информации – подать в Комиссию копию публикации и копию документа, подтверждающего право собственности или пользования занимаемым временно помещением. Смена местонахождения менее чем на 3 месяца требует только опубликования данных в вышеуказанном издании и подачи копии публикации ГКЦБФР (с соблюдением тех же сроков).

Срок выполнения указанных условий для существующих компаний – до 1 января 2010 года.

Общий стаж работы должностным лицом в саморегулируемой организации на фондовом рынке (руководитель или заместители руководителя исполнительного органа саморегулируемой организации, а также руководители структурных подразделений, в т.ч. руководитель юрслужбы) или государственным служащим в ГКЦБФР будет зачисляться в стаж работы на фондовом рынке. Ранее, в последний зачислялся лишь общий стаж работы у профессионального участника по любому из видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Перечень документов, подаваемых вместе с заявлением на выдачу лицензии компании или ее обособленному подразделению, пополнился новой позицией – извлечения из трудовых книжек указанных в справке руководящих должностных лиц заявителя (его обособленных подразделений) или копии приказов о назначении или увольнении, подтверждающие наличие у них стажа работы на фондовом рынке.

Кроме того, пересмотрены нюансы рассмотрения заявлений о переоформлении лицензий, а также основания для аннулирования.