Генеральный партнер 2020 года

Издательство ЮРИДИЧЕСКАЯ ПРАКТИКА
Главная » Выпуск №13 (431) » О нарушениях на рынке ценных бумаг

О нарушениях на рынке ценных бумаг

В соответствии с пунктом 3.8.2 Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на протяжении срока действия лицензии лицензиат обязан придерживаться требований Положения и других нормативно-правовых актов, касающихся указанной в лицензии деятельности.

Согласно пункту 5 статьи 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг на Украине», Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в случае нарушения законодательства о ценных бумагах имеет право останавливать на срок до одного года размещение (продажу) и обращение ценных бумаг того или иного эмитента, выносить предупреждения, применять другие меры ответственности

Высший хозяйственный суд Украины, рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на постановление Киевского апелляционного хозяйственного суда от 5 мая 2005 года по делу по иску открытого акционерного общества «У» к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку — о признании недействительными актов, установил следующее.

13 декабря 2004 года истец обратился в суд с иском к ответчику, в котором просил признать недействительными постановление с 25 августа 2004 года № 292-КИ о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг и решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 ноября 2004 года № 483 «О рассмотрении жалобы ОАО «У» от 6 сентября 2004 года № 0609/6 об отмене постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг от 25 августа 2004 года, ссылаясь на отсутствие в его действиях состава правонарушения.

Решением Хозяйственного суда г. Киева от 22 февраля 2005 года в иске отказано по причине необоснованности.

Постановлением Киевского апелляционного хозяйственного суда от 5 мая 2005 года решение Хозяйственного суда г. Киева от 22 февраля 2005 года отменено, иск удовлетворен. Признаны недействительными постановление Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении санкции за нарушение на рынке ценных бумаг от 25 августа 2004 года № 292-КИ и решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 ноября 2004 года № 483 «О рассмотрении жалобы ОАО «У» от 6 сентября 2004 года № 0609/6 относительно отмены постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг от 25 августа 2004 года.

В кассационной жалобе Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, ссылаясь на неправильное применение норм материального права и нарушение норм процессуального права, просит отменить судебный акт апелляционной инстанции, а решение Хозяйственного суда г. Киева от 22 февраля 2005 года оставить без изменений.

В отзыве на кассационную жалобу истец просит оставить ее без изменений, а постановление суда апелляционной инстанции — без удовлетворения.

В деле объявлялся перерыв с 4 августа 2005 года до 5 августа 2005 года для разрешения вопроса об отводе, заявленном составу суда.

Заслушав пояснения представителей сторон, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив материалы дела, суд считает, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению на следующих основаниях.

Как следует из материалов дела, во исполнение определения Шевченковского районного суда г. Киева от 9 марта 2004 года о наложении ареста на акции ЗАО «Н» 17 марта 2004 года государственным исполнителем Отдела государственной исполнительной службы Шевченковского РУЮ в г. Киеве было вынесено постановление об открытии исполнительного производства и постановление АК № 205529 об аресте имущества должника и объявлении запрета на его отчуждение, которые 17 марта 2004 года были направлены истцу для исполнения.

В связи с тем, что письмо от 17 марта 2004 года № 494/31, подписанное начальником ОГИС, не было удостоверено круглой печатью, истец со ссылкой на пункт 7.1. Положения о порядке ведения реестров собственников именных ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 1998 года № 60, отказал в исполнении указанного постановления от 17 марта 2004 года АК № 205529, о чем уведомил ответчика письмом от 22 марта 2004 года.

Как следует из материалов дела, 1 июня 2004 года Уполномоченным лицом Комиссии относительно истца был составлен акт № 289-КИ о правонарушении на рынке ценных бумаг. Данным актом был установлен факт нарушения требований пункта 3.8.2 Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных решением ответчика от 14 марта 2001 года № 60, а именно: истец не придерживается требований Положения о порядке ведения реестров собственников именных ценных бумаг, утвержденного решением ответчика с 26 мая 1998 года № 60, в части пункта 7.21.2: не осуществил в системе реестра ЗАО «Н» блокирование пакета акций, на основании надлежащих образом оформленных требований государственного исполнителя о немедленном и неуклонном исполнении постановления от 17 марта 2004 года АК № 205529 и копии данного постановления государственного исполнителя об аресте имущества должника и объявлении запрета на его отчуждение, поступивших с сопроводительным письмом ОГИС Шевченковского РУЮ в г. Киеве от 17 марта 2004 года № 494/31.

25 августа 2004 года Уполномоченным лицом Комиссии по результатам рассмотрения материалов дела относительно истца о правонарушении на рынке ценных бумаг (акт от 1 июня 2004 года № 289-КИ) было вынесено постановление № 292-КИ о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг, которой истцу за нарушение требований законодательства относительно ценных бумаг было вынесено предупреждение.

Не соглашаясь с указанным постановлением, истец обратился к ответчику с соответствующей жалобой, по результатам рассмотрения которой 17 ноября 2004 года ответчиком было принято решение № 483 «О рассмотрении жалобы ОАО «У» от 6 сентября 2004 года № 0609/6 относительно отмены постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг от 25 августа 2004 года, которым вышеупомянутое постановление было оставлено без изменений, а жалоба истца — без удовлетворения.

В соответствии с пунктом 3.8.2 Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на протяжении срока действия лицензии лицензиат обязан придерживаться требований Положения и других нормативно-правовых актов, касающихся указанной в лицензии деятельности.

Согласно пункту 5 статьи 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг на Украине», Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в случае нарушения законодательства о ценных бумагах имеет право останавливать на срок до одного года размещение (продажу) и обращение ценных бумаг того или иного эмитента, выносить предупреждения, применять другие меры ответственности.

При таких обстоятельствах коллегия судей считает, что постановление Киевского апелляционного хозяйственного суда от 5 мая 2005 года, которым суд признал недействительными постановление Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении санкции за нарушение на рынке ценных бумаг от 25 августа 2004 года № 292-КИ и решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 ноября 2004 года № 483 «О рассмотрении жалобы ОАО «У» от 6 сентября 2004 года № 0609/6 относительно отмены постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг от 25 августа 2004 года, вынесено с нарушением норм материального права и подлежит отмене, а решение Хозяйственного суда г. Киева от 22 февраля 2005 года — оставлению без изменений.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 1115, 1117, 1119-11111 ХПК Украины, Высший хозяйственный суд Украины постановил:

кассационную жалобу Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку удовлетворить;

постановление Киевского апелляционного хозяйственного суда от 5 мая 2005 года по делу № 38/28 отменить, оставив без изменений решение Хозяйственного суда г. Киева от 22 февраля 2005 года.

Взыскать с открытого акционерного общества «У» в пользу Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 42,50 грн в счет возмещения расходов по уплате государственной пошлины.

Поручить Хозяйственному суду г. Киева издать приказ.

(Постановление Высшего хозяйственного суда Украины от 5 августа 2005 года. Дело № 38/28. Председательствующий — Дерепа В.И. Судьи — Грек Б.М., Стратиенко Л.В.)

Поделиться

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.

Подписывайтесь на «Юридическую практику» в Facebook, Telegram, Linkedin и YouTube.

0 Comments
Встроенные отзывы
Посмотреть все комментарии
Slider

Содержание

Государственная практика

Верховный Совет себя регламентировал

В дисциплинарном производстве все равны!

Деловая практика

«Необремененная» ГИС

Законодательная практика

«Заложники» своего статуса

Историческая практика

Актриса ушла по-английски

«Драконовы» законы о труде

Комментарии и аналитика

Проблемы разграничения юрисдикции

Неделя права

АМКУ принял полномочия

За теракт заплатит государство

Что ФГИУ хочет от КСУ

Компьютер на страже закона

Как наказать туристического агента?

Реестр событий

Судьи готовятся к выборам

Judiciary по-украински...

За верность закону — награда

До стажировки пройди конкурс!

Совет коллеги

На усмотрение, но все же с обоснованием

Кто же компетентен: суд или начальник?

Судебная практика

Все специальное — инвестору

О добросовестном использовании прав

Судебные решения

О вопросах, возникающих при передаче исполнительного производства от одного органа государственной исполнительной службы в другой

О законных сроках исполнения решений

Какие могут быть основания для применения санкций?

Об особенностях регистрации дополнительного выпуска акций

О нарушениях на рынке ценных бумаг

Тема номера

Обеспечение учета прав собственности

Вексельный долг платежом красен

Частная практика

Зачем юристу СМИ нужны?

Правовая помощь «в деньгах»

Юридический форум

Нужно управлять эффективно

Как НЕправильно реорганизовать

Другие новости

PRAVO.UA

0
Оставить комментарийx
()
x

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам: