В расследованиях по фактам хищения средств и различных форм коррупции одним из наиболее важных направлений является получение сведений и документов в порядке международного сотрудничества. Информация о собственниках и бенефициарах компаний-нерезидентов, движениях по банковским счетам таких компаний, а также о собственниках недвижимости является ключевой для следствия при установлении выгодоприобретателей средств, полученных преступным путем.

Ограниченный доступ

В последнее время наблюдается тенденция раскрытия информации из всевозможных государственных реестров с переходом в публичную плоскость. К примеру, с недавних пор в Соединенном Королевстве раскрыт реестр юридических лиц, в котором абсолютно бесплатно можно скачать регистрационные документы и информацию о контролерах компаний — резидентов Великобритании. Реестр юридических лиц в Швейцарской Конфедерации позволяет бесплатно скачать регистрационные документы компаний-резидентов.

Вместе с тем информация, содержащая банковскую или любую другую охраняемую законом тайну, не содержится в открытом доступе. Кроме того, далеко не все государства размещают информацию открыто. В связи с этим необходимо понимать, как получить указанную информацию в порядке международного сотрудничества.

Уголовное процессуальное законодательство Украины позволяет получить информацию с ограниченным доступом в порядке двустороннего сотрудничества и  сотрудничества с международными организациями.

Общий порядок двустороннего сотрудничества в уголовных делах регламентирует Европейская конвенция о взаимопомощи в уголовных делах с дополнительными протоколами. Особенности взаимодействия между двумя конкретными государствами, как правило, регулируют двусторонние соглашения, которые в отдельных случаях предусматривают упрощенный порядок взаимопомощи (в том числе и по обмену документами с ограниченным доступом).

Международными договорами, а также внутренним законодательством Украины предусматривается возможность предоставления правовой помощи на условиях взаимности в случае отсутствия двух- или многостороннего соглашения между странами. Однако за 27 лет независимости Украины известны лишь единичные случаи такого сотрудничества в наиболее резонансных делах.

Основанием для предоставления информации с ограниченным доступом служит решение компетентного суда. Согласно украинскому законодательству, таким решением является определение следственного судьи о временном доступе к вещам и документам. Процедура состоит из нескольких этапов: после получения определения о временном доступе следователь направляет через Генеральную прокуратуру Украины (ГПУ) поручение о правовой помощи. Правоохранительные органы запрашиваемого государства реализуют исполнение поручения и направляют его результаты в Украину.

Срок действия указанного определения о временном доступе — один месяц с момента постановления, что требует его реализации в максимально короткие сроки. Обращаем внимание: Уголовный процессуальный кодекс Украины предусматривает, что в производствах, где досудебное расследование проводится Национальным коррупционным бюро Украины (НАБУ), именно НАБУ напрямую (а не через ГПУ) реализует международное сотрудничество. Однако большинство международных договоров предусматривают сотрудничество именно через ГПУ, в связи с чем НАБУ не в полной мере реализует указанную функцию.

Еще одна причина получения сведений именно в порядке международного сотрудничества связана с возможностью их легализации. Так, полученные в порядке международного сотрудничества документы не требуют установления аутентичности и являются допустимым доказательством. В свою очередь процедура приобщения к материалам уголовного производства документов, найденных через публичные ресурсы, четко не регламентирована Уголовным процессуальным кодексом Украины.

Международные организации

Следует отметить, что не все запросы о раскрытии информации с ограниченным доступом выполняются успешно. Так, ряд офшорных государств не раскрывают сведения в полной мере или в течение длительного времени игнорируют запросы из Украины. Но большинство европейских государств все же оперативно предоставляют запрашиваемые Украиной сведения.

Еще один способ получения информации с ограниченным доступом — направление запросов в международные организации. К примеру, банк данных Международной организации уголовной полиции ООН (Интерпола) содержит информацию, собранную со всего мира, в том числе о разыскиваемых лицах, украденных транспортных средствах, произведениях искусства, и даже базу ДНК-профилей и отпечатков пальцев. Получить такие сведения можно онлайн — через телекоммуникационную систему Интерпола І-24/7. Таким образом, получение конфиденциальной информации через Интерпол является более оперативным и позволяет получить данные из тех стран, с которыми нет двусторонних соглашений (на данный момент с Интерполом сотрудничают 190 стран).

Обращаем внимание, что в конце 2016 года между Украиной и Европейским полицейским офисом (Европолом) также подписано соглашение о сотрудничестве. Несмотря на то что Украина не является членом Европейского Союза, соглашение предусматривает возможность доступа к персональным данным, а также обмен другой необходимой для уголовного производства информацией. При этом соглашение предусматривает оценку источника сведений, которые передаются от одной стороны к другой. В частности, критериями такой оценки являются надежность источника, получение им сведений напрямую или от третьих лиц.

Интерпол и Европол — это организации, охватывающие все направления по борьбе с преступной деятельностью, но существует и ряд межправительственных организаций более узкой направленности: Европейское управление по борьбе с мошенничеством, Европейскоe партнерствo по борьбе с коррупцией, Инициативa по обеспечению возвращения похищенных активов (Star) от Всемирного банка и Интерпола и другие. По нашему мнению, сотрудничество с указанными организациями поможет украинским правоохранителям эффективнее осуществлять коррупционные и трансграничные расследования.

Таким образом, получение информации с ограниченным доступом в порядке международного сотрудничества возможно как через международные организации, так и напрямую от конкретных государств благодаря многосторонним или двусторонним соглашениям. Каждый из указанных способов имеет свои преимущества, и для достижения максимально полных и оперативных результатов необходимо использовать все каналы.

ЧЕХ Ольга — юрист ЮК VB PARTNERS, г. Киев