— Как вы оцениваете уровень комплаенса в Украине в настоящее время?

— Компании, работающие в Украине, сталкиваются с многочисленными и разными по своей природе рисками, которыми необходимо управлять. Бизнес-риски, связанные с комплаенсом, охватывают широкий спектр вопросов, выходящих за пределы сферы противодействия антикоррупционным нарушениям или избежания конфликта интересов.

Важным шагом для управления такими рисками как в Украине, так и за ее пределами является разработка эффективной системы комплаенса. Для компаний, чьи бизнес-интересы связаны с Великобританией или США, возникают дополнительные комплаенс-обязательства, в том числе необходимость выполнения требований иностранного законодательства, в частности Закона Великобритании о взяточничестве (UK Bribery Act) и Закона США о коррупции за рубежом (FCPA). Однако, даже если бизнес работает исключительно на территории Украины, потенциальные комплаенс-риски, связанные с соблюдением украинского законодательства, также существенны.

Во многих юрисдикциях, включая США, Великобританию и Украину, сам факт наличия эффективной системы комплаенса может полностью или в значительной мере освободить компанию и ее сотрудников от привлечения к ответственности в случае возможных нарушений.

Таким образом, построение системы комплаенса становится все более актуальным для бизнеса в Украине.

 

— Можно ли в Украине применить международные системы комплаенса?

— Каждая компания, независимо от сферы деятельности, стремящаяся к устойчивому развитию в среднесрочной и долгосрочной перспективе, должна имплементировать систему комплаенса. Важно, чтобы она охватывала все юрисдикции, в которых ведется деятельность компании. При этом потенциальные риски могут варьироваться от страны к стране, а также зависеть от индивидуальных обстоятельств работы бизнеса на определенном рынке. Иными словами, скопировать систему комплаенса, разработанную для одной юрисдикции, и применить ее в другой не получится. Нужно тщательно анализировать и адаптировать систему комплаенса к каждой стране отдельно, включая и Украину.

 

— Не могли бы вы более детально рассказать о разнице между режимами комплаенса в разных юрисдикциях?

— Каждая страна имеет свои особенности и, соответственно, юридические риски. Некоторые страны, например, такие как США или Великобритания, заработали всемирную известность за строгость последствий и существенность штрафов за коррупционные нарушения, подкуп государственных или должностных лиц. ЕС, например, известен строгими требованиями и контролем за соблюдением антимонопольного права или участием в картельных сговорах. Законодательство США в сфере охраны окружающей среды считается одним из наиболее жестких в мире. Швейцария известна строгими законами в сфере защиты персональных данных.

Что касается украинского законодательства в сфере противодействия коррупции, то можно с уверенностью назвать его более развитым, чем в некоторых западных странах.

Ввиду таких различий между требованиями и правоприменительной практикой разных стран комплаенс-риски в каждой отдельно взятой юрисдикции подлежат тщательной оценке.

 

— Каковы основные риски комплаенса и риски ответственности для бизнеса в Украине?

— В большинстве случаев первыми к ответственности привлекаются те, кто управляет компанией-нарушителем, то есть члены совета директоров, наблюдательного совета и директора. В соответствии с законодательством Украины кроме штрафов и лишения свободы к физическим лицам могут применяться конфискация имущества, запрет на занятие определенными видами деятельности, ограничение свободы, привлечение к общественным или исправительным работам, взыскание убытков.

Компании-нарушители в соответствии с украинским законодательством рискуют получить судебные иски о компенсации ущерба, а также штрафы на сумму двойного размера полученной неправомерной выгоды. Также существует риск конфискации имущества, а в отдельных случаях — ликвидации компании.

Штрафные санкции за нарушение компаниями антимонопольного законодательства могут составлять до 10 % от глобального оборота компании.

 

— Каковы последствия несоблюдения упомянутых UK Bribery Act, FCPA? Как штрафные санкции можно свести к минимуму с помощью механизма комплаенса?

— В соответствии с иностранным законодательством за нарушения UK Bribery Act физические лица могут быть лишены свободы сроком на десять лет и/или оштрафованы, при этом сумма штрафа не ограничена. Нарушения FCPA могут повлечь за собой лишение свободы сроком на пять лет и/или штраф на сумму до 100 тыс. долларов США либо на сумму двойного размера полученной выгоды. В соответствии с UK Bribery Act на компании-нарушители налагается штраф, сумма которого не ограничена законодательно. Штрафы за нарушение FCPA могут составить до 2 млн долларов США или сумму двойного размера полученной неправомерной выгоды.

Гражданско-правовая ответственность в связи с FCPA может включать как гражданское взыскание, так и иски о применении обеспечительных мер.

 

— Ожидаете ли вы увеличения количества расследований в связи с нарушениями в сфере комплаенса в Украине?

— Результаты исследования уровня коррупции в Украине, например «индекс восприятия коррупции» (The Corruption Perception Index) Transparency Inter­national, дают нам все основания полагать, что интерес к Украине будет повышаться. Чем выше индекс страны, тем выше риски коррупционных нарушений и ответственности за них. В соответствии с этим исследованием Украина занимает 130-е место в рейтинге из 167.

Россия и другие страны СНГ уже в центре внимания властей США и Великобритании. Уполномоченные органы этих государств постоянно увеличивают свой персонал для проведения расследований за рубежом. Украина, безусловно, занимает заметное место на этой карте.

Я также ожидаю повышения активности украинских государственных органов в связи с расследованиями нарушений в сфере комплаенса в ближайшем будущем. Украинские власти только начали изучать это поле и будут осваивать его достаточно быстро и с целью оправдания ожиданий украинцев, и с целью восстановления доверия иностранных кредиторов.

 

— Какова роль внешних юридических консультантов в разработке системы комплаенса?

— Компании редко имеют возможность или считают целесообразным создавать внутренние подразделения для работы над вопросами комплаенса. Преимущественно именно внешний консультант занимается вопросами аудита или разработки системы комплаенса в компании. Привлечение внешнего консультанта в большинстве случаев также имеет и другие преимущества. Внешний консультант, бесспорно, более независим, чем штатный юрист, а также может объективно оценивать самые чувствительные внутренние вопросы бизнеса и реагировать на них.

 

— Какие направления практики комплаенса юридической фирмы наиболее актуальны и востребованы сегодня и как комплаенс взаимосвязан с другими практиками юридической фирмы?

— По моему личному опыту, наиболее часто возникают вопросы в области коррупции и соблюдения конкурентного права. Помимо этого, к сфере комплаенса принято относить также вопросы соблюдения законодательства, направленного на борьбу с отмыванием денег, защиту персональных данных, природоохранного законодательства, законодательства в сфере качества и безопасности продукции, трудового права, права интеллектуальной собственности, налогового права.

В Украине актуальны все перечисленные сферы комплаенса. Рассуждая о рисках в сфере комплаенса, важно принимать во внимание также отраслевое регулирование того или иного бизнеса. Например, в Украине динамично развивается сектор IT, соответственно, вопросы соблюдения законодательства в сфере обработки и передачи персональных данных актуальны для этого сектора. Однако справедливо будет сказать, что наибольшие риски и, соответственно, внимание компаний влекут вопросы, связанные с антикоррупционным законодательством.