Разрешение международных коммерческих споров при участии представителей постсоветских стран в международных коммерческих арбитражах и судах часто заканчивается для них неблагоприятно. Зачастую причиной этого служит тот факт, что постсоветский бизнес не может защитить свои права и интересы в международных процессах из-за незнания или неумения использовать процессуальные институты, предусмотренные правовыми системами других стран.
Одним из таких процессуальных институтов, который можно эффективно использовать, принимая участие в международном споре украинского или иностранного суда (арбитража), является институт так называемого discovery («раскрытие информации» — неофициальный перевод), предусмотренный параграфом 1782 Федерального Кодекса США.
Этот институт позволяет с помощью американского суда получить доказательства, находящиеся на территории США, и употребить их в свою пользу в рассматриваемом или будущем споре.
Воспользоваться процедурой discovery могут не только непосредственные участники процесса, но и третьи, «заинтересованные» стороны. То есть на момент подачи запроса относительно проведения discovery сторона не обязана выступать истцом или ответчиком по делу, а может только готовиться к возможной подаче иска или быть привлечена по делу как третья сторона.
Discovery можно использовать с целью сбора доказательств для решения дел в обычных судебных процессах иностранных государств, включая гражданские, административные и уголовные дела. Также discovery возможно применять в процессах в квазисудебных органах, которые действуют и выносят решения как суды первой инстанции: такие, как некоторые органы Европейской Комиссии. С недавнего времени, согласно параграфу 1782 Федерального Кодекса США, американские суды также начали разрешать получение доказательств с целью использования их в международных арбитражах.
К доказательствам, которые можно получить с помощью discovery, относятся, в первую очередь, документы или материальные вещи, находящиеся у определенного лица (физического или юридического). К ним также можно отнести письменные и устные показания под присягой. Сторона, которая хочет получить доказательства, обязана указать, что они будут использованы в иностранном суде или арбитраже. При этом она не обязана доказывать, что иностранный суд или арбитраж обязательно приобщат полученные материалы как доказательства по делу. Они могут быть использованы как вспомогательный материал в иностранном суде или арбитраже или как источник информации для дальнейшего сбора и приобщения доказательств.
Федеральный Закон предусматривает, что доказательства можно получить у лица, которое проживает или которое можно «идентифицировать» в рамках территориальной подсудности американского суда. Понятие «идентифицировать» толкуется американским судом довольно широко. Если компания зарегистрирована в Делавэре или Неваде или имеет там официальный адрес, то очевидно, что ее можно «идентифицировать» в рамках юрисдикции этих штатов. Также если директор или должностное лицо компании имеют адреса в США, их тоже можно «идентифицировать» соответственным образом в рамках одного или другого штата.
Однако возможны и другие случаи. Так, например, лицо «идентифицировали» в США в целях установления над ним юрисдикции, когда оно пребывало на территории штата Нью-Джерси всего два месяца в год и обращалось там к врачу (In re Application of Oxus Gold PLC, 2006 WL 2927615 (D.N.J. 2006)).
Таким образом, вопрос о том, подпадает ли определенное лицо под юрисдикцию суда, в целях истребования от него доказательств, остается прерогативой суда, рассматривающего конкретное обращение запрашивающей стороны о таком истребовании.
Федеральный Закон позволяет истребовать доказательства как непосредственно у истца или ответчика в международном арбитраже или иностранном суде, так и просто у третьего лица, которое может иметь доказательства, относящиеся к делу. Интересно, что в случае если сторона, у которой истребуют доказательства, не выступает истцом или ответчиком по делу в иностранном суде или арбитраже, американский суд будет более склонен разрешить использовать discovery. Такая практика обосновывается тем, что иностранный суд или арбитраж не имеют прямой юрисдикции над третьей стороной, которая не является ни истцом, ни ответчиком по делу, поэтому возможность получить доказательства от такой стороны в иностранном суде часто может быть ограничена или вообще отсутствовать. В таких случаях заявителю намного легче получить разрешение от американского суда на проведение discovery.
Некоторые американские суды толкуют параграф 1782 еще шире и разрешают получать доказательства, находящиеся не только на территории США, но и за ее границами. Так, например, американский суд на запрос немецкой лаборатории обязал McKinsey & Company, международную консалтинговую фирму с офисом в Нью-Йорке, предоставить документы, которые находились за границами США и вообще были написаны на немецком языке (In re Gemeinshcaftspraxis Dr. Med. Schottdorf, 2006 WL 3844464 (S.D.N.Y. 2006)).
В практике американских судов уже известны случаи применения discovery в спорах, связанных с постсоветскими юрисдикциями. Так, Федеральный Суд Восточного округа штата Нью-Йорк позволил провести допрос трех свидетелей в судебном деле, которое рассматривалось в Московском городском арбитражном суде. Дело рассматривалось по иску Imanagement Services Ltd к Bank of New York и Incombank в Российской Федерации. По обращению Imanagement Services Ltd суд разрешил допросить двух бывших работников Bank of New York и свидетеля, которые пребывали в Нью-Йорке (In re Imanagement Services, Ltd., 2005 WL 1959702 (E.D.N.Y. 2005)).
В другом деле Федеральный Суд Южного округа штата Нью-Йорк позволил провести discovery по ходатайству Игоря Коломойского по делу, которое рассматривалось Московским городским арбитражным судом по иску Renova Management и Виктора Вексельберга к газете «Ведомости» и Игорю Коломойскому. Дело касалось ситуации, связанной с приватизацией Никопольского завода ферросплавов. Суд Нью-Йорка разрешил Коломойскому истребовать документы и провести допрос менеджера Renova (In re Kolomoisky, 2006 WL 2404332 (S.D.N.Y. 2006)).
Таким образом, discovery является мощной процессуальной опцией, которая может быть использована для защиты прав и интересов участников международных коммерческих споров путем получения определенных доказательств. Украинская сторона спора, рассматриваемого украинским или иностранным судом, или в международном коммерческом арбитраже, может напрямую (через своих представителей) обратиться в соответствующий американский суд с ходатайством об использовании процедуры discovery для получения доказательств, которые находятся в США и могут быть использованы стороной для обоснования своей позиции в соответствующем споре.
Такой инструмент является довольно интересным и может, в том числе, ускорить судебное рассмотрение дел, которые могут иметь место на территории Украины, но доказательства по которым находятся в США. Хотя Украина и США — участники Гаагской Конвенции «О получении из-за границы доказательств по гражданским или коммерческим делам» 1970 года, процедура получения доказательств в соответствии с Конвенцией очень сложная и длительная. Поэтому получение доказательств, которые находятся на территории США, с помощью discovery считается более эффективной опцией для сторон международного коммерческого спора, рассматриваемого украинским судом или в международном арбитраже.
ГОШОВСКИЙ Сергей — управляющий партнер Hoshovsky Law Firm, г. Нью-Йорк, США,
БЕКЕТОВ Олег — советник МЮГ AstapovLawyers, г. Киев
© Юридична практика, 1997-2024. Всі права захищені
Кількість адвокатських балів | Вартість |
---|---|
Відеокурс з адвокатської етики | 650 грн |
10 адвокатських балів (включаючи 2 бали за курс з адвокатської етики) | 2200 грн |
16 адвокатських балів (включаючи 2 бали за курс з адвокатської етики) | 3500 грн |
8 адвокатських балів (без адвокатської етики) | 1800 грн |
Щодо додаткової інформації
Email: [email protected]
Тел. +38 (050) 449-01-09
Пожалуйста, подождите…